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手稿拍卖可引入著作追续权,慎重对待艺术品转

文章作者:收藏拍卖 上传时间:2019-06-29

最近媒体都在报道,《著作权法》修改草案第三稿目前已基本完成,国家版权局正在为草案起草立法说明。根据计划,修改草案将于今年年底前上报国务院,若获通过将提请全国人大常委会审议。草案中出现的一个与艺术品相关的新内容,是增加了艺术品的追续权,因此各界对此议论纷纷。

针对国内艺术品市场无权威鉴定、鱼目混珠的情况,有专家建议,可从法律角度引入一条“万能规则”——“追续权”。通俗来说,就是艺术品作者及其继承人,从其作品的公开拍卖或经由一名商人出售其作品的价金中提取一定比例的金额(相当于版权费)的权利,艺术品所有人能从该条款中获利。2013年3月,在国家版权局提交国务院的《著作权法》修订草案送审稿中,包含了一项新的权利,即规定在某些艺术作品及手稿通过拍卖行再次转卖时,艺术家及其继承人、受遗赠人可从中分享收益。这项新规定与《伯尔尼公约》中所规定的“追续权”意思接近。送审稿附带的说明称,此举的目的是“鼓励创作,整合权利体系”。然而,追续权真的适合我国艺术品市场么?这项拟增设的权利,源自法国1920年5月20日通过的一项法案,该法案使用的名称是“授予艺术家分享艺术作品公开销售利益权利的法律”,即“追续权”,其实较简明易懂的译法是“艺术品转卖提成费”。给谁提成?当然是给艺术家。为什么提成?因为艺术家穷困潦倒亟须补偿。例如,法国著名素描画画家福兰曾描绘过一个艺术品拍卖场景:在一个拍卖会上,拍卖师将手中的木槌敲下,兴奋地喊道:“10万法郎,成交!”站在场外的两个衣衫褴褛的孩子目睹眼前的一幕,不由得惊叫起来:“看呀,那可是爸爸的一张画!”这张画在上个世纪初曾在法国媒体广为传播,催生了追续权制度。在中国,最早提出追续权的,是曾任中国美术家协会主席的吴作人。1990年9月版权法颁布后,在由国家版权局组织的一次座谈会上,吴作人郑重提出要对追续权进行研究。笔者当时在给吴作人起草发言稿时,刚走进版权工作的大门,认为凡是能够让艺术家加分的,都值得研究。中国人民大学法学院教授郭寿康曾就追续权问题撰文,他认为,由于《伯尔尼公约》中关于追续权的规定是非限定性的,服从于互惠原则,这对尚未规定这项权利的我国艺术家不利:“不论价格如何飞涨,也只能眼睁睁地看着国外艺术商大发其财而不能得到按照该国法律本可以取得的求偿,这显然对维护我国艺术作品作者的合法权益大为不利。”时光荏苒,从吴作人提出追续权问题,到国家版权局提交修法建议稿,二十多年很快就过去了。在不太长的时间里,中国艺术品市场从几乎零起点,到占据世界艺术品市场份额前列位置,整个世界的艺术品市场格局发生了巨大变化。在充斥着资本家、投机商、艺术冒险者的艺术市场,福兰笔下倒霉和贫穷的“画家”几乎绝迹,通过从转卖艺术品利润中提成一定比例,用来给艺术家扶贫济困的理由已不复存在。事实上,那点为数不多的提成费在补偿和奖励艺术创作方面,也暴露出些许寒酸与尴尬。我们先看看这项制度在欧洲实施的情况。据欧洲统计局劳动力调查显示,在27个欧盟成员国中,记录在案的艺术家有16.8万余名。在2011年由爱尔兰克莱尔博士领导的艺术经济研究所的研究显示,共有5072名欧洲在世艺术家的作品出现在拍卖市场中并被记录在案,其中只有约3%的艺术家获得转售提成费。在英国,国会的一名支持追续权的成员充满自信地预测,保守估计,在8.5万至9万名艺术家中约有50%能从中获益。而英国2006年实施追续权后的18个月内,只有1104名艺术家获益。在法国,一篇给法国国民议会的报告指出,毕加索、马蒂斯和塞尚的后裔收到的提成费占总收益的90%。那么,中国的情况怎样呢?笔者在2013年对北京部分艺术家的调研结果显示:艺术家年收入在10万元以下的占比约为31%,在10万元以上的约为69%,20万元以上的占比约为46%,2/3艺术家的收入在社会平均年收入之上。此外,艺术家首要关心的是作品的(第一次)卖价。关于艺术品转卖时间,大多数画廊转卖艺术品时间是在5年内,超过1/3的画廊有利即抛,只有不到10%的画廊转卖艺术品时间超过10年。艺术品转卖期短,甚至有利即抛,说明市场心态不够稳定,与欧洲艺术品市场注重长线投资以期获利的情况大不相同。某艺术家继承人表示,市场上买卖的艺术品2/3以上均为赝品,即使有人把转卖提成费送来,也不敢收。2014年4月,笔者在《追续权立法及实施可行性调研报告》中的统计显示,大多数被调查艺术家从不知晓追续权。由此可见,虽然我们应当继续推进对追续权及相关制度的研究,但在没有经过充分论证的情况下,还是不要匆忙出台这项法律。追续权有可能是一个美丽“陷阱”。

继钱钟书信札拍卖风波后,近日莫言紧急叫停《苍蝇·门牙》手书原稿拍卖一事,再次将文学艺术大师手写原稿能否拍卖推向网络舆论关注热点。而歌德2014春拍“小雅观心—赵庆伟藏重要名家手稿、手札专场”上出现的不只莫言小说手稿,冰心、丁玲等所著文章手书原作以及王蒙、贾平凹等人小说散文手书原稿也赫然在列。名人手稿被拍卖并非个例,名人手稿能否被拍卖?出现纠纷又当如何解决呢?拍卖委托人符合善意取得即有权拍卖

《中华人民共和国著作权法(修改草案)征求意见稿》第十一条第二款第十三项是这样表述的:“追续权,即美术作品、摄影作品的原件或者作家、作曲家的手稿首次转让后,作者或者其继承人、受遗赠人对该原件或者手稿的每一次转售享有分享收益的权利,追续权不得转让或者放弃。”

一般而言,书信所有权归收信人所有,与书信所有权归属原则相比,作品手书原稿所有权归属相对复杂,根据权利流转情况的不同,涉及多种情形。

追续权,也称为著作追续权、著作追偿权,即艺术品的作者对其作品原件就后续增值转让费提成一定比例的权利。也就是说,享有著作权的艺术作品原件被售出以后,如果受让人又转售给他人并获得了高于购买时所支付的金额,则作品的原作者有权就该作品增值金额部分提取一定比例。无论该作品转卖次数如何及辗转落入何人之手,只要售价比购买价高,原作者就有提取其中一部分的权利。

通常情况下,手稿的所有权归作者所有。我国《出版社书稿档案管理办法》规定:“作品出版以后原稿(手迹)归作者所有,除双方合同约定之外,一般原稿保存二三年后,退还作者,并办理清退手续。原稿退还签收单应归档。”但如果合同约定手稿所有权归出版社所有,那么出版社就有权自行处置手稿。

在国际上,法国是最早确立追续权的国家,1920年,法国开始在《著作权法》中引入追续权的概念。现在国际上通用的追续权一词也来源于法文中的Droit de Suite。法国《著作权法》第四十二条规定:绘画和造型等艺术作品的作者,即使全部转让了原作,仍有不可剥夺的权利分享该作品以公开拍卖或通过商人进行销售的收益。作者死后,在作者去世当年和以后的50年中,上述延续权仍然存在,由作者继承人享有。提取比例统一定为3%,只运用于售价在10000法郎(100新法郎)以上的销售。

实践中部分作家缺乏手稿保护意识,不及时与出版社联系收回手稿,加之有的出版社不严格执行手稿清退制度,随意处理手稿,这种情况下第三人能否取得手稿所有权须看其是否符合善意取得。根据《中华人民共和国物权法》第106条规定,无权处分人将动产转让给受让人,受让人受让该动产时为善意,并以合理价格受让的,受让人可以取得该动产所有权。据此,如果出版社将手稿有偿转让给第三人,第三人取得手稿时为善意的,第三人就享有手稿的所有权。

原联邦德国的《德国著作权法》第二十六条中规定,只对造型艺术品行使追续权,作者提成比例为5%,且只对100马克以上的交易收取。

拍卖属于所有权转让的一种形式,作者是否有权追回手稿所有权可以依照上述情况确定。作者与出版社间如果未通过合同约定将手稿所有权转让给出版社,那么出版社便无权处理该手稿,如果拍卖委托人非通过合法途径取得手稿,作者即有权追回其手稿所有权。

法国和德国属于大陆法系国家,比较重视对于艺术家原创的保护。法国是艺术家辈出和艺术领域繁荣的国家,特别是到了20世纪,艺术品交易市场蓬勃发展,随之而来的艺术家与艺术品经销商之间的矛盾日益凸显。画家一生中创作大量作品,然而在其创作生涯的初期甚至有生之年,其作品的艺术价值并不能及时被社会认可,因此在画家成名之前,其作品通常是以非常低廉的价格出售。然而在画家成名后,作品往往价格飙升,艺术品经销商在作品转售中获得更大收益,但是作者却不能从中获得任何补偿。据说,当年法国《著作权法》的产生是因为一幅著名的漫画,画中一个大腹便便的买家胳肢窝下夹着一幅画,得意洋洋地走出拍卖行,路边衣衫褴褛的艺术家指着画对儿子说:那是你爸爸画的。由此,法国政府创立了这个法律。这个法律并不是想象中那样简单,并不是所有的作品、每一次上拍都适用追续权,而是要根据购入和卖出的时间、买家的情况具体分析。

手稿公开拍卖受著作权限制

艺术品经销商认为作者的成名是多种因素共同作用的结果,特别是与经销商的商业操作密不可分;作者则认为作品的核心艺术价值来源于作者的创作,因此作者才应该是作品的最大获利人。为了平衡画家与艺术品经销商的利益分配,法国在《著作权法》中创造了追续权制度,随后该制度被德国、意大利等大陆法系国家所效仿。

手稿为作者文学艺术创作,其著作权通常情况下属于作者。作为手稿著作权人,作者对手稿享有该手稿的发表权、署名权、修改权、保护作品完整权、复制权、展览权等一系列具体的人格权利和财产性权利。手稿的著作权会在特定情形下限制手稿的公开拍卖。

而属于英美法系的英国和美国的法律则不是这样。其法律价值是保护商人的社会地位,非常强调商品的自由流通和商人的经济利益以及权利的保护。英美法系的重点是保护拥有物质的所有者,而不是其原始创作者;重视商品市场的自由交易而不是精神价值。其立法目的是鼓励商人对文化产业进行大力投资。英美法律规定了著作权人只可以对著作权进行控制,没有约束和声明对作品本身的使用和传播可以控制。换就话说,著作权是对作者创作行为和智力劳动的成果的著作权进行保护,而作者所有权已经在第一次出售后就丧失了。因此,美国、英国以及英联邦的一些国家的法律中则一直没有采用追续权。

关于手稿的著作权表现形式,取决于手稿属于哪种作品。根据我国著作权法的规定,文字作品是指小说、诗词、散文、论文等以文字形式表现的作品,美术作品是指绘画、书法、雕塑等以线条、色彩或者其他方式构成的有审美意义的平面或者立体的造型艺术作品。同一作品因符合不同要件可以被归入不同作品种类。那么对于手稿而言,它既可以是文字作品,也可以作为书法作品。

艺术品的增值起源自多种因素。首先,艺术品的价值来源于作者长期的、艰辛的创造性劳动,是作者的智慧凝结的成果。其次,画廊、拍卖行等艺术品经销商的传播行为促进作品增值,对于一些尚未成名的艺术家和价值尚未被认可的艺术品,经销商往往通过商业宣传、炒作等商业化运作手段,引起公众对这些名不见经传的艺术家及其作品的关注,使公众认识到作品中巨大艺术价值进而提高艺术品的价格。

目前法律上对于手稿是否属于书法作品并无定论,但其究竟属于哪种作品将直接影响著作权的行使。具体而言,如果手稿属于书法作品,其所有权人即可依法享有手稿的展览权,如果手稿仅仅为文字作品,其发表权属于著作权人。根据著作权法第10条的规定,一般情况下,著作权人享有发表权,即决定是否以及如何将作品公之于众的权利。著作权人发表权的行使只能有一次,作品首次向社会公开即为行使发表权。由于拍卖人应当在拍卖前展示拍卖标的,并提供查看拍卖标的的条件及有关资料,那么对于未公开发表的作品,如果将手稿认定为书法作品,委托拍卖人拍卖书稿的行为并不侵犯著作权人的展览权,可一旦法院认定该手稿仅为文字作品,公开拍卖极有可能侵犯著作权人的发表权,著作权人可依此要求委托拍卖人承担侵权法律责任。

艺术家往往过多地强调创作者的创造性劳动,他们认为,如果没有作者赋予作品以灵魂和内涵,那么再精妙的商业运作,都不足以引起美术作品价值的质变,创造价值的人应该获得对等的回报,作者应该是作品价值及作品增值的获益人。

对于已经公开发表的作品,委托拍卖人如果善意取得了手稿的所有权,即有权对手稿行使处分的权利,作者享有的著作权无法阻止手稿所有权人对手稿的拍卖。如果作者事先签订合同约定了自己对手稿的所有权,或者委托拍卖人不是通过合法途径取得手稿,那么作者可要求出版社、委托拍卖人承担侵权法律责任。

而艺术品的投资者、经营者、收藏者则十分强调投资收藏、推广包装、展览销售等智力劳动以及投资的作用及其风险。只有在这些运作下,艺术品才更容易得到社会各界的认知,才更容易得到价格提升。而投资与运作艺术品也是有很大经营风险的,艺术品的增值正是对于这些投资与运作的回报。他们认为,伴随着这些代理和推广,艺术家已经能够享受到相对应的收益,并一直能够持续享受这种收益和艺术品不断增值的丰硕成果!因此,不应该再从艺术品过后的转让中再提取收入。

此次被莫言紧急叫停拍卖的《苍蝇·门牙》手稿属于已经公开发表的作品,如果委托拍卖人能够举证证明其享有该手稿的所有权,委托拍卖人即有权拍卖该手稿,并不侵犯作者的著作权。

从艺术创作者的角度而言,追续权无疑是件好事,因为每一次交易中都能享有收益。但从市场角度而言,追续权则属扼杀市场发展,意味着给每次交易都增加了成本。对于投资者而言,投资艺术品的兴趣可能因此而降低。

应建立著作追续权制度

中国现在缺绘画艺术家吗?从拿工资的职业画家到业余画家,从各级美术学院毕业生到各大综合大学艺术系的学生,从演艺明星到退休公务员,喜欢艺术创作的比比皆是。而其中,能够有专业经纪代理机构或画廊全面包装代理的画家能够有多少呢?作品能够进入到国内拍卖场上的画家有多少呢?笔者认为大约只是凤毛麟角,连5%都不到。许多画家经常找人帮其卖画,托付拍卖行的人希望能把自己的作品带进场进行拍卖。为什么?因为种种原因,我们的艺术家经纪代理机制还不完善,很多画家亟待有画廊来帮助他们推广、展览和销售,这正是目前国内艺术品一级市场十分虚弱的现状。我们的国情是:不缺画家缺画廊,不缺创新缺资金!

追续权最早诞生于法国,由于艺术创作成本高、回报周期长,艺术家常因生活所迫,贱卖自己的作品以维持生计,但艺术品经销商却能够从不断推高的艺术品销售价格中获得暴利,为平衡艺术作品作者和经销商之间的利益分配,1920年5月20日,追续权制度在法国正式建立。具体而言,追续权是指作品的著作权人享有从作品原件的再销售中获得收益的权利,在每次拍卖和再次转手时应向著作权人支付一定的比例作为补偿,这显然是对原件所有人物权的一种限制。

所以,是应该保护画家的创作积极性?还是要建立健全艺术品的销售代理机制?哪个更重要?笔者以为,答案是后者!如果没有画廊等代理机构先行投资对画家进行市场运作,是很难谈到作品价值提升的,此时,追续权也就没有多少实际的意义!而艺术品市场的当务之急是发展、支持和完善一级代理市场,疏通艺术品的销售渠道,让更多的画家能在不长的时间里就看到自己作品的价值开发和价格提升!如果在目前状况下实行追续权,则会增加投资、代理艺术品的未来风险,打击艺术品投资者和经营者的投资、经营意愿,实际上等于杀鸡取卵!

大陆法系国家如法国、德国、俄罗斯均规定了该权利,如《俄罗斯民法典(著作权部分)》第1293条规定,作者对美术作品原件及文学、音乐作品的亲笔手稿均享有追续权。《中华人民共和国著作权法(修改草案)征求意见稿》第11条第2款第13项也增加了关于追续权的规定,即美术作品、摄影作品的原件或者作家、作曲家的手稿首次转让后,作者或者其继承人、受遗赠人对该原件或者手稿的每一次转售享有分享收益的权利,追续权不得转让或者放弃。国家版权局报请国务院审议的《中华人民共和国著作权法(修订草案送审稿)》也规定了追续权。

笔者以为,如果我国将追续权立法,拍卖企业的收益因此所受的影响也许并不会很大,“羊毛出在羊身上”,最终,拍卖行变成了代扣代缴,就像当今代收艺术品卖家的所得税一样,账会算在买卖双方的身上。但追续权的存在会给拍卖企业带来无穷多的烦恼和困扰,因为,拍卖行接受艺术品拍卖委托时必须要求卖家提供原始交易凭证,这样在成交后才能计算出差价来以便计算追续权,而在目前实际中,卖家常常难以提供出这样的凭证。

追续权有待法律完善

收藏拍卖,最麻烦的事情是:画家或其家属子女都会天天拿着拍卖统计数据找到拍卖行要钱!拍卖行得要专门成立一个接待部,其规模可能要超过业务征集部门,专门做接待、调查、统计、确认工作,必要时还要审查来人的户口甚至做DNA检测以确定是不是画家的后代,可能还要了解清楚画家有几个儿女甚至孙子孙女,这追续权到底发给谁?发错了引起家庭纠纷、打起官司则如何?拍卖行似乎也应该了解画家有没有遗嘱,遗嘱中有没有谈到追续权给子女分发的比例?这要麻烦起来还不把拍卖企业给折腾死?!

目前各国对追续权的权利主体、客体、保护期限、适用范围等规定并不统一,而这些问题均需要在我国著作权法修订中逐一明确。首先,追续权应当适用于公开销售的作品。对于拍卖销售而言,拍卖品销售价格高,卖家从转售中获得的收益远远超过私下交易,而且拍卖销售时,拍卖人要进行拍卖登记备案,这将降低权利人主张追续权的成本,因此著作追续权可适用于拍卖。其次,追续权作为一项著作权财产性权利,除作者及其继承人享有该权利外,受遗赠人也可以享有。第三,追续权客体应为原创作品。1948年伯尔尼公约的布鲁塞尔文本第14条规定的追续权客体包括艺术作品原作和作家与作曲家的手稿,因此作家手稿应当成为追续权权利客体。

上面这当然只是假设的一种场面,相信在法国也不会是这样运作追续权的。一定是有一个或多个追续权代理公司,代理艺术家或其家属子女向拍卖企业、其他销售机构及个人收取追续权提成。但如同上面所描述的拍卖行的烦恼,这个机构面向交易和追续权利两方的工作量会是相当地大,面对众多画家的作品和众多的家属后代,如何做到准确、公开、公平是十分不容易的!

在我国,名人手稿因其具有的文献价值、收藏价值,已经成为收藏界的新生力量,建立追续权制度可平衡作者与投资商之间悬殊的经济利益,保障著作权人的合法利益。追续权行使期限应与著作财产权保护期限一致,即作者有生之年及其死后50年。

有一种猜测,如果追续权入法,国家出版署会像原先音乐版权那样指定一家下属机构垄断代理追续权。是不是会出现当年音乐版权问题时那样征收的不科学、不准确、数据不公开、不公平,如此一来,画家就会像那些作曲家一样,一年到头拿不到几个钱!则追续权就成为了某些人或机构的牟利工具了,这就与立法的本意差之千里了!所以,如果立法通过追续权,政府一定要广为招标出最好的、高效的征收模式和发放模式,一定要选择多家机构在竞争中操作,公开、公平、准确、高效地贯彻法律。

延伸阅读

如果追续权入法,追续权将如何监督统计非拍卖形式的艺术品私下交易?艺术品藏家会不会掩盖或修改原买入成本价格?拍卖行会不会倾向于更多地经营私人洽购?在目前缺乏各类监督机制的国家体制下,笔者相信,追续权会导致更多的私下交易、低价交易、平价交易、馈赠、修改数据等行为的出现,以避免监控和支付提成,而管理监督机制将难以实现控制!

手稿拍卖可通过作家协会行使追续权  追续权行使成本较高,因此可对其进行集体管理,德国、法国、欧盟等国家均采取追续权集体管理制度。我国著作权法第8条规定,著作权人和与著作权有关的权利人可以授权著作权集体管理组织行使著作权或者与著作权有关的权利。著作权集体管理组织被授权后,可以自己的名义为著作权人和与著作权人有关的权利人主张权利,并可以作为当事人进行涉及著作权或者与著作权有关的权利的诉讼、仲裁活动。追续权集体管理需要立法明确追续权集体管理组织的地位,由其对追续权垄断管理,通过专门立法规范追续权权利金额的收取与分配,并由专门组织对运作费用预算的确定、分配进行监督。由此可见,手稿拍卖中,作者可通过作家协会主张对自己手稿的追续权。

如果将追续权入法,则一定会出现这样的怪事:出于经济利益的考虑,许多画家或家属子女将会认可画廊、拍卖场等交易场所中仿造该画家的并且成交了的赝品!因此会带来以假充真的大混乱。画家及家人为赝品出具的证明、证书将会满天飞,这对于当今艺术品市场良莠不分、赝品充斥的一些角落,更如同火上浇油!必将极大地损害未来艺术品交易市场的健康发展!

笔者以为,在目前我国的国情下,暂时不将追续权入法为好!

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